Aplicación de la normativa CD-CONAMI-008-01AG007-2018 para la prevención de lavado de activos en instituciones financieras intermediarias de microfinanzas reguladas por la Comisión Nacional de Microfinanzas en el segundo semestre de 2020
La investigación realizada es sobre el cumplimiento de la institución de microfinanzas Credicasa, sociedad anónima a la norma para la prevención del lavado de activos, el financiamiento al terrorismo y el financiamiento de armas de destrucción masiva, aplicable a las instituciones de microfinanzas...
| Autores Principales: | Maltez Aburto, Roxana Argentina, Mendoza Duarte, Nexi José |
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| Formato: | Tesis |
| Idioma: | Español Español |
| Publicado: |
2021
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| Materias: | |
| Acceso en línea: |
http://repositorio.unan.edu.ni/16698/ http://repositorio.unan.edu.ni/16698/1/16698.pdf http://repositorio.unan.edu.ni/16698/2/Imagen%20repositorio.png |
| Sumario: |
La investigación realizada es sobre el cumplimiento de la institución de microfinanzas Credicasa, sociedad anónima a la norma para la prevención del lavado de activos, el
financiamiento al terrorismo y el financiamiento de armas de destrucción masiva, aplicable a las instituciones de microfinanzas e instituciones intermediarias de microfinanzas supervisadas por la Comisión Nacional de Microfinanzas, durante el segundo semestre del año 2020.
La metodología empleada para llevar a cabo esta investigación incluye la observación, revisión documental tanto de estudios en la materia como de la documentación facilitada por la empresa Credicasa, S.A., así como entrevistas con funcionarios de la entidad en cuestión
directamente encargados en esa materia, tales como, auditor interno y oficial de cumplimiento de la empresa.
En el desarrollo de esta investigación se seguirá una estructura coherente la cual es: En el acápite primero y segundo, se hace referencia a la justificación y antecedentes del trabajo respectivamente, en el acápite tercero se abordan los objetivos los cuales mencionan la
finalidad que se pretende alcanzar a través del objetivo general, así como los específicos, formulados de forma clara, precisa y orden lógico, en el acápite cuarto se desarrolla el marco teórico, a fin de facilitar y relacionar el problema objeto de estudio, con la teoría, así como tener
una visión general, donde se describen los conceptos básicos a utilizar en el trabajo, en el acápite quinto, se establecen el diseño metodológico que a su vez describe los sujetos y fuentes de información, muestreo, instrumentos de recolección de datos, en el sexto acápite se aborda la
conclusión y en el séptimo acápite las recomendaciones |
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