Operaciones Bancarias : Análisis de la gestión de prevención de los riesgos del lavado de dinero, monitoreo y reporte de operaciones sospechosas en la Institución Financiera-Caso Práctico
Las organizaciones criminales han logrado una fusión empresarial y penetrado en el sistema económico global, logrando por medio de herramientas que la globalización les facilita a estos actos delictivos, desestabiliza y mermar el desarrollo económico y el sistema económico de las naciones. Este...
| Autor Principal: | Briceño Garcia, Rosa Maria |
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| Formato: | Tesis |
| Idioma: | Español Español |
| Publicado: |
2017
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| Materias: | |
| Acceso en línea: |
http://repositorio.unan.edu.ni/9071/ http://repositorio.unan.edu.ni/9071/1/18854.pdf http://repositorio.unan.edu.ni/9071/2/LICENCIA.jpg |
| Sumario: |
Las organizaciones criminales han logrado una fusión empresarial y penetrado en el sistema económico global, logrando por medio de herramientas que la globalización les facilita a estos actos delictivos, desestabiliza y mermar el desarrollo económico y el sistema económico de las naciones.
Este trabajo investigativo los hemos divido en varios aspectos importantes que estaremos explicando:
1. Reseña histórica tanto internacional como de la banca nicaragüense, marco conceptual de las operaciones bancarias y la legislación nicaragüense relacionada con la banca.
2. Se expondrá ampliamente los riesgos del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, de las que pueden ser objetos las instituciones financieras y las normativas que se han desarrollado en Nicaragua y aplicación obligatoria por las instituciones financiera para su prevención.
3. Como una institución financiera puede aplicar dentro de su gestión de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, un adecuado monitoreo y análisis de las operaciones de los clientes y determinar oportunamente si se está frente a una operación sospechosa
4. Presentaremos un caso práctico en el cual explicaremos todo el proceso de detección y análisis de una operación que se determinó sospechosa y elaboración de un reporte de operaciones sospechosas (ROS) a la autoridad competente, en este caso a la unidad de análisis financiero (UAF). |
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